风顺科技是一家在深圳证券交易所上市的网络技术服务公司。2020年4月初，风顺科技拟与A公司签订一项技术服务合同，合同金额为5亿元。经过谈判，双方于4月15日就合同主要条款达成一致并签署合作意向书。 4月8日晚间，市场出现关于风顺科技即将签署重大交易合同的传闻。4月9日，风顺科技股票开盘即涨停，之后又一个交易日涨停。4月10日，深圳证券交易所就股价异动向风顺科技提出问询，要求其发布澄清公告。4月10日晚间，风顺科技发布公告称，公司无应披露之信息。 2020年6月1日，中国证监会宣布对风顺科技涉嫌虚假陈述行为立案调查，并查明如下事实: (1)孙某系风顺科技董事长王某妻子的弟弟，2020年4月8日晚间市场出现传闻后，孙某向王某之妻了解情况，王妻向孙某确认风顺科技正与A公司商谈合作事宜，且签约可能性较大，孙某遂于4月9日买入风顺科技股票，并于4月18日卖出，获利300万元。 (2) 李某系风顺科技董事长王某的大学同学，2020 年4月6日，李某在亏本卖出其证券账户中的全部股票后，买入风顺科技股票10万股，并于4月18日卖出，获利100万元。中国证监会调查发现，李某此前从未买卖过风顺科技的股票，李某与王某曾于4月5日晚间电话联系，李某对此次交易未能提供合理解释。 2020年7月20日，中国证监会宣布:经调查，风顺科技存在虚假陈述行为，决定对风顺科技给予警告，并处罚款1000万元;认定董事长王某为直接责任人员，并处罚款500万元;认定董事苟某、蔡某等人为其他直接责任人员，并处罚款100万元。苟某辩称，自己任职时间短、不了解情况，不应受到处罚;蔡某则辩称，自己能力不足、无相关职业背景，不应受到处罚。中国证监会未采纳苟某和蔡某的抗辩理由。 投资者张某于2019年3月1日高价买入风顺科技股票5万股，并一直持有，市场出现传闻后，张某担心有人以虚假信息操纵股价，遂于2020年4月12日卖出其所持有的全部风顺科技股票，亏损20万元。张某主张，其亏损系风顺科技虚假陈述所致。 投资者刘某于2020年4月12日买入风顺科技股票2万股，并于2020年6月8日全部卖出，亏损10万元。刘某主张，其亏损系风顺科技虚假陈述所致。2020年8月11日，刘某以风顺科技和王某为被告，提起民事赔偿诉讼。 投资者钱某自2020 年4月1日起开始买入风顺科技股票，持股比例为3%。钱某认为，董事长王某对