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自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金,也可以从自营账户中提取现金。( )
证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。( )
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务,应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。( )
证券公司开展融资融券业务,客户融资买入证券的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。( )
证券公司接受证券买卖委托,应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券,而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进行;买卖成交后,再制作买卖成交报告单交付客户。( )
证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。( )
证券公司办理集合资产管理业务,可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支付证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。( )
由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性,因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策,支持自营活动的开展。( )
客户申请开展融资融券业务,要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账,在存管银行开立信用资金账户。( )
在金融期货交易中,只有期权出售者才需开立保证金账户,并按规定缴纳保证金。( )
与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。期权的买方在支付了期权费后,就获得了期权合约所赋予的权利。( )
由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证,履约担保系数由证监会发布并适时调整。( )
一般来说,凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易,可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。( )
期权的卖方在收取了一定数量的期权费后,在任何时间必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。( )
期权的买方在期权合约规定的时间内,以事先确定的价格向期权的卖方买进某种金融工具,同时必须履行该期权合约的义务。( )
期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利,由此而承担必须买进或卖出的义务。( )
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