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包含科目:
证券市场法律法规
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管理资质测试/高级管理资质
委托买卖是证券经纪商的主要业务。()
为多个客户办理集合资产管理业务,是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。()
为保护个人投资者合法权益,对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品),监管法规要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。()
为保护个人投资者合法权益,对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品、信托产品),监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。()
网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股票。()
托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介,为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。()
投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户,就具备了办理证券交易委托的条件。()
投资者开立证券账户后即可以直接买卖证券。()
投资管理人可从事使企业年金基金财产承担无限责任的投资。( )
所有的公司在首次公开发行股票询价时,都要经过初步询价和累积投标询价两个阶段。()
所谓交易所会员,是指经国家有权部门批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的人员。()
申请证券评级业务许可的资信评级机构,具有证券从业资格的评级从业人员应不少于20人,其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于3人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于10人。()
社保基金的投资由社保基金理事会直接运作。()
上市公司收购可以采取要约收购和协议收购等方式。()
上市公司披露定期报告、临时公告的例行停牌时间,自上午开市起停牌2个交易小时,10:30恢复交易。()
上海证券交易所会员在证券登记结算公司的资金交收账户出现透支,如在T+2日17:00之前未能弥补,则每天按透支金额的0.4%处以罚款。()
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