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包含科目:
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根据我国《证券法》的规定,证券交易所是提供证券集中交易的场所,是不以营利为目的的法人。这表明我国的证券交易所不是公司制。()
根据《证券法》的规定,证券登记结算机构是以保本微利为目的的,实行自律管理的法人。( )
各结算参与人与其所属证券营业部之间的资金清算由中国结算公司负责。()
法人结算是指证券公司员工以个人名义在证券登记机构开立资金往来账户,借此办理证券交易的清算交收。()
发行短期债券是补充流动资金的重要手段。( )
对依法批准成立未达3年的会计师事务所,一般不准从事证券业务。()
当基金管理公司股东利益与基金份额持有人的利益发生冲突时,应当优先保障股东的利益。()
单只标的证券的融资余额降低至25%以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。()
单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的,证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。()
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超过该公司股份总数的15%。( )
从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。()
处置证券公司风险过程中,有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。()
操纵市场的行为方式之一是合谋,它是指交易双方同时委托同一经纪商在证券交易所相互申报买进卖出,但其间并无证券或款项的交割行为。()
参加证券业从业人员资格考试的人员,违反考场规律,扰乱考场秩序的,3年内不得参加资格考试。()
不论是以社会保障税等形式征收的全国性基金,还是企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金,由于他们主要用于支付失业救济和退休金,是社会福利网的最后一道防线,因此对资金的安全性和流动性要求非常高。( ).
避开直接发行股票与债券的法律要求,上市手续简单、发行成本低是存托凭证对投资者的优点。()
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