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关于全球化及科技对金融市场的影响,以下说法错误的是( )。 A、全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联 B、在一定程度上改变了金融监管方式 C、先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动 D、大量资金可以轻松地在全球范围内流动
我国债券市场的主体部分是( )。 A、固定收益债券市场 B、全国银行间债券市场 C、交易所市场 D、企业债市场
股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票,称为( )。 A、社会公众股 B、国家股 C、法人股 D、外资股
证券公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有( )。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.近2年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是( )。 A、ST股 B、基金 C、股票、基金上市首日 D、期货
投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托( )来进行的。 A、上海证券交易所或深圳证券交易所 B、中国证券业协会 C、中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司 D、证券经纪商
基金托管人的职责包括( )。 Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户 Ⅲ.安全保管基金财产 Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益( ),消除A股市场股份转让制度性差异的过程,是为非流通股可上市交易作出的制度安排。 A、平衡协商机制 B、均分机制 C、行政指令机制 D、固定对价机制
证券交易所在每个交易日( ),根据证券公司报送数据,向市场公布最近一个交易日的融资融券交易总量。 A、16:00前 B、收市后 C、22:00前 D、开市前
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》,下列正确的是( )。 Ⅰ.信用评级机构从业人员应遵守相关法律法规和职业规范,遵循诚实、守信、独立、勤勉、尽责的原则 Ⅱ.对于1年期内的短期债务融资工具,信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告 Ⅲ.交易商协会应对信用评级机构的信用评级业务开展情况和自律规范执行情况开展定期的业务调查 Ⅳ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年,且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
贝塔系数(β)的绝对值越大,表明组合对市场指数的敏感性( )。 A、越弱 B、无关 C、不确定 D、越强
资信评级机构申请证券评级业务,其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于( )人。 A、5 B、10 C、20 D、30
证券投资的信用风险会受发行人的( )因素影响。 Ⅰ.盈利水平 Ⅱ.规模大小 Ⅲ.事业稳定程度 Ⅳ.经营能力 A、Ⅰ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
( )是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。 A、投资性资本流动 B、国际证券投资 C、保值性资本流动 D、投机性资本流动
下列行为中,可能引发操作风险的有( )。 Ⅰ.员工操作失误 Ⅱ.系统存在缺陷 Ⅲ.物价水平波动 Ⅳ.外部事件 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
债券期限的影响因素包括( )。 Ⅰ.资金使用方向 Ⅱ.市场利率变化 Ⅲ.债券的变现能力 Ⅳ.筹资者的资信 A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C、Ⅱ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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