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客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券,而由登记结算公司负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户,向客户提供交易结算资金存取服务。()
客户的证券交易委托由证券营业部业务员审查后,将委托指令通过终端机输入交易所计算机主机的方式是有形席位申报。()
经住所地证监会派出机构现场核查,确认其相关管理制度,内控机制和技术系统已经建立并能有效运行后,证券公司就可以委托证券经纪人从事客户招揽和客户服务等互动。()
交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率,要对调整前的交易进行追溯调整。()
交收的实质是依据结算结果实现证券与价款的收付,从而结束整个交易过程。()
集合资产管理计划推广期间的费用,可以在集合资产管理计划中列支,但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。()
集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券,应于有关事实发生之日起3个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。()
集合资产管理计划申购新股时设有申购上限,所申报金额不得超过该计划的总资产。()
基金托管人应建立定期对账制度,保证账实、账账、账证相符。()
基金托管人对基金运作不需进行独立、专门的会计核算活动,与基金管理人共同核算即可。()
基金投资者有权按照规定要求召开基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。()
基金交易业务控制是基金托管人内部控制的内容之一。()
基金管理人负责编制基金报告,报告按惯例应以年度为单位。()
基金管理人的主要职责之一是对所管理的不同基金财产实行统一共同管理、共同记账,使基金管理统一规范化,进行证券投资。()
基金管理人、基金代销机构应保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料10年。()
基金管理公司需要报经中国证监会审批,才能向合格境外机构投资者提供投资咨询服务。()
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