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包含科目:
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证券投资顾问
管理资质测试/高级管理资质
证券公司申请介绍业务资格时,要配备必要的业务人员:公司总部至少要有5人、拟开展介绍任务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。()
证券公司可以根据流动性、稳定性等指标对可充抵保证金的各类证券确定不同的折算率,但证券公司公布的折算率不得高于交易所规定的标准。()
证券公司及代理推广机构为了使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况,可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()
证券公司或证券公司营销人员应当对所有客户投诉负责,承担责任。()
证券公司从事资产管理业务时,资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录,其中,具有5年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。()
证券公司从事投资咨询业务,应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专1只人员。()
证券公司从事客户资产管理业务时,应设立专门的部门负责客户资产管理业务,实行集中运作管理,对外统一签订资产管理合同。()
证券公司被撤销,其债权债务关系随之消灭。()
证券公司办理经纪业务,应当置备统一制定的证券买卖委托书,供委托人使用。采取其他委托方式的,必须做出委托记录。客户的证券买卖委托,如果未成交,其委托记录可以不保存。()
证券公司办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币10亿元。()
证券服务机构因虚假陈述给他人造成损失,应当与相关发行人、上市公司承担连带赔偿责任。()
证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构等均属于证券服务机构。( )
证券发行人将证券发行给社会投资者,这一切是由证券承销商来完成的。因此,证券发行人就是证券承销商。( )
证券发行人既可直接发行证券也可间接发行证券。( )
证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,以营利为目的的法人。()
证券成交速度快,说明其流动性很好。()
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