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包含科目:
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证券投资顾问
管理资质测试/高级管理资质
证券营业部由于公司员工误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿而造成的风险属管理风险。()
证券业从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺,但是可以根据具体情况向投资人作出保证最低收益的承诺。()
证券是指标有票面金额,证明持有人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。()
证券经营机构从事自营业务时,不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。()
证券经纪人可以利用投资者账户买卖证券,只是在投资者需卖出时能满足其要求。()
证券交易所作为证券市场的核心,可以买卖证券,确定证券价格。()
证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。()
证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正,如果情节严重,则给予警告和罚款的处分。()
证券交易所处于证券交易的中介地位,可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。()
证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市,必须报告证券业协会。()
证券监管机构负责有关法律法规的执行,但无权制定有关证券市场监督管理的规章、规则。()
证券公司在办理证券经纪业务时,不得接受客户的全权委托。()
证券公司应建立公司全体员工定期或不定期的轮换或强制休假制度。()
证券公司应当设立专门的合规部门协助合规总监工作,不得指定其他部门。()
证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。()
证券公司是一种证券中介机构。( )
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