证券从业资格

• 自营业务可以以个人名义从自营账户中调入调出资金，也可以从自营账户中提取现金。(　　)
• 证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会—经理层—投资决策机构的三级体制设立。(　　)
• 证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。(　　)
• 证券公司开展融资融券业务，客户融资买入证券的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的证券。(　　)
• 证券公司接受证券买卖委托，应当根据市场的变化按照交易规则代理买卖证券，而不是教条地根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等进行;买卖成交后，再制作买卖成交报告单交付客户。(　　)
• 证券公司的财务顾问活动是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。(　　)
• 证券公司办理集合资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产投资于中国境内依法发行的股票、债券、证券投资基金、央行票据、短期融资券、资产支付证券、金融衍生产品以及中国证监会认可的其他投资品种。(　　)
• 由于证券自营活动有利于活跃证券市场、维护交易的连续性，因此许多国家都给予特殊的自由宽松政策，支持自营活动的开展。(　　)
• 客户申请开展融资融券业务，要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账，在存管银行开立信用资金账户。(　　)
• 在金融期货交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。(　　)
• 与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换。期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利。(　　)
• 由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证，履约担保系数由证监会发布并适时调整。(　　)
• 一般来说，凡可作期权交易的金融工具都可作期货交易，可作期货交易的金融工具却未必可作期权交易。(　　)
• 期权的卖方在收取了一定数量的期权费后，在任何时间必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。(　　)
• 期权的买方在期权合约规定的时间内，以事先确定的价格向期权的卖方买进某种金融工具，同时必须履行该期权合约的义务。(　　)
• 期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利，由此而承担必须买进或卖出的义务。(　　)

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