— 海量金融专业从业考试题库
证券从业
会计职称
经济师
金融理财
期货从业
基金从业
银行从业
税务师从业
统计师从业
审计从业
房地产从业
保险从业
基金法律法规
基金从业资格
包含科目:
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
基金法律法规
下列属于中台部门的是()。 A、清算部 B、信息技术部 C、监察稽核部 D、以上选项都正确
督察长应当定期或不定期向()报告工作情况,并在董事会及董事会下设的相关专门委员会定期会议上报告基金及公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况。 A、合规管理部门 B、全体监事 C、总经理 D、全体董事
金信息披露方面要求披露的信息应当以客观事实为基础体现了(). A.完整性原则 B.规范性原则 C.及时性原则 D.真实性原则
下列属于内部风险的是()。 A、决策失误 B、经济 C、文化 D、法律法规
封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满,基金份额持有人人数达到()人以上。 A.50 B.200 C.100 D.300
融市场的构成要素不包括(). A.市场参与者 B.流通渠道 C.金融工具 D.金融交易的组织方式
其他基金销售机构的基金宣传推介材料应当自向公众分发或发布之日起()个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。 A、3 B、10 C、5 D、15
在一国境内设立,经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金是指()。 A、LOF基金 B、ETF基金 C、ETF联接基金 D、QDII基金
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存、上述内容属于合规风险中,()的主要管理措施。 A、反洗钱合规性风险 B、销售合规性风险 C、信息披露合规风险 D、投资合规性风险
下列()不符合基金销售从业人员应具有的条件。 A、取得基金从业资格 B、由所在机构进行执业注册登记 C、具有相关的基金从业经验 D、经基金管理人或者基金销售机构聘任
ETF实施价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为(),从上市首日开始实行。 A、5% B、15% C、10% D、8%
下列不属于基金业的地位和作用的是()。 A、完善金融体系和社会保障体系 B、促进了金融行业交易成本的降低 C、优化金融结构,促进经济增长 D、为中小投资者拓宽投资渠道
目前,LOF的交易在()进行。 A.指定代销网点 B.登记结算公司 C.上海交易所 D.深圳交易所
以下选项中,不属于证监会依法履行职责的是( )。 A、制定基金活动监督管理的规章、规则,并行使审批、核准或者注册权 B、对基金管理人、基金托管人及其他机构从事基金活动进行监督管理,查处违法行为并公告 C、指导和管理基金业协会的活动 D、监督检查基金信息的披露情况
组织指导公司监察稽核工作,履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。上述职责应当由()负责履行。 A、监事会 B、管理层 C、合规管理部门 D、督察长
以下选项中,( )不是证券投资基金的特点。 A、集合理财、专业管理 B、个人自愿、风险自担 C、利益共享、风险共担 D、组合投资、分散风险
下一页