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包含科目:
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基金法律法规
常见的基金管理人的业绩报酬分配模式为()。
基金管理人对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括()。I.恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行风险提醒义务、反洗钱义务Ⅱ.与基金投资者关于基金合同及附属文件充分沟通,并就法规可能影响的基金合同生效程序进行客观描述Ⅲ.建立相关制度保障投资者的商业秘密并对个人信息严格保密Ⅳ.建立相关制度以保障基金财产和客户资金安全
做好并完善管理人内部控制,不仅可以确保()的财务和其他信息真实、准确、完整,及时,也可防范和化解经营风险。I.基金Ⅱ.基金委托人Ⅲ.基金管理人Ⅳ.基金托管人
下列关于私募股权投资基金管理人的高管人员需要取得基金从业资格的人员数量和职位的要求的说法中,正确的是()。
下列关于股权投资基金管理人内部控制指引对股权投资基金管理人的要求的说法中,错误的是()。
为达到最佳的管理人内部控制效果,内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配,契合自身实际情况,体现了其()。
通过内部控制,股权投资基金管理人对经营过程中的风险进行()。
私募投资基金管理人内部环境因素包括()。I.经营理念和内控文化Ⅱ.股权结构Ⅲ.组织结构Ⅳ.人力资源政策Ⅴ.员工道德素质
私募基金管理人内部控制制度相互制约原则,是指()。
基金管理人做好内部控制,整体而言,可保障()财产的安全、完整。
股权投资基金管理人应具备至少()名高级管理人员,且应当设置负责合规风控的高级管理人员。
股权投资基金管理人不应()。
股权投资基金管理人不得有()行为。I.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ.针对每只股权投资基金设置独立账户
根据防范利益冲突要求,下列不属于基金管理人不得兼营的业务的是()。
对于股权投资基金管理人内部控制的构成要素中的内部监督的理解正确的是()。I.对内部控制建设与实施情况进行不定期监督检查Ⅱ.对内部控制建设与实施情况进行周期性监督检查Ⅲ.及时收集与内部控制相关的信息,确保信息在内部、外部之间进行有效沟通Ⅳ.发现内控需求有变化,及时改进更新
当基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少()才能恢复正常机构公示状态。
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