基金从业资格

• 合规管理部门对（）负责。 A.总经理 B.董事会 C.督察长 D.监事会
• 基金管理公司需要在每季度结束后（）内，披露基金季度报告。 A、15个工作日 B、30个工作日 C、15个自然日 D、30个自然日
• 目前，居民理财主要方式是货币储蓄和（）。 A、融资 B、投资 C、筹资 D、基金
• 不主动寻求取得超越市场表现的基金是（）。 A.积极成长基金 B.主动型基金 C.灵活配置基金 D.指数型基金
• 基金份额登记具有确定和变更()及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。 A.基金份额持有人 B.基金托管人 C.基金注册登记机构 D.基金管理人
• 检测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后（）个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。 A、3 B、10 C、5 D、15
• 中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（）个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。 A、3 B、12 C、6 D、36
• 我国基金职业道德的内容不包括( )。 A、守法合规 B、诚实守信 C、专业审慎 D、利益至上
• 基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足（）的除外。 A.5年 B.1年 C.3年 D.6个月
• 关于金融资产，以下描述错误的是（） A、金融资产具有较大的升值空间 B、金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证 C、资金的供给者通过投资金融工具获得各类金融资产 D、金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产
• 目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金净值时已经将费用扣除，所以大部分（）类基金投资者对此并不太敏感。 A、股票类 B、债券类 C、货币市场 D、以上选项都不对
• 下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是( )。 A、LOF采用金额申购，份额赎回原则 B、T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回 C、LOF场内申购申报单位为1元人民币 D、LOI赎回申报单位为1份基金份额
• 如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A、30 B、10 C、15 D、7
• 基金直销机构是指（） A、商业银行 B、独立基金销售机构 C、基金管理公司 D、证券公司
• 下列关于基金信息披露的说法，不正确的是( )。 A、在我国，基金的信息披露具有强制性 B、基金定期信息披露时间一般是可以事先预见的 C、在信息披露中应提高对证券投资业绩进行预测的准确性 D、可分为基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露三大类
• 基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是() A、承销证券 B、向基金管理人、基金托管人出资 C、买卖股指期货 D、从事承担无限责任的投资

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