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包含科目:
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管理资质测试/高级管理资质
由于证券自营活动有利于活跃证券市场,维护交易的连续性,因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策,予以支持。()
由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性,决定投资者不能直接进入交易所买卖证券,而只能通过经纪商进入。()
银行业金融机构一般仅限于政府债券和地方政府债券,且通常以短期国债作为其超额储备的持有形式。( )
依据我国现行的法律法规,商业银行可以从事股票投资活动。()
一级交易商对做市品种的双边报价,应当是确定报价。且双边报价对应收益率价差小于10个基点,单笔报价数量不得低于5000手(一手为1000元面值)。()
信用交易证券交收账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。()
现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况,证券交易所要实行临时停市。()
现代股份制公司可以通过公开发行股票募集资金。( )
我国有关政策规定,银行业金融机构可用自有资金及央行规定的可用于投资的资金进行证券投资,但仅限于投资基金和国债。( )
我国相关法规对基金管理公司主要股东注册资本的要求是不低于1亿元人民币。()
我国现在的政策规定,事业法人可用自有资金、流动资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资。()
我国现在的政策规定,国有企业、国有资产控股企业、上市公司可参与股票配售,但不可以投资于股票二级市场。( )
我国现行规定的证券买卖委托有效期,分当日有效和约定日有效两种。()
我国《证券法》规定,依法公开发行的股票,应当在证券交易所挂牌交易。()
我国《证券法》规定,发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定,应当由承销团承销。()
我国《刑法》规定,以欺骗手段取得银行或者其他金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等,给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处罚金。()
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