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证券从业资格
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包含科目:
证券市场法律法规
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证券投资顾问
管理资质测试/高级管理资质
货币市场基金仅投资于货币市场工具,因而没有投资风险。()
货币市场基金仅投资于货币市场工具,故其风险低、流动性好。()
货币市场工具通常指到期日在l~2年之间的短期金融工具。()
作为基金托管人的商业银行可以募集基金。()
自营部门应建立交易操作记录制度并设置交易台账,详细记录每日交易情况,并定期与财会部门对账。()
资金透支是交收中的禁止行为。()
资产评估机构申请证券评估资格,最近3年评估业务收入合计不少于2000万元,且每年不少于1000万元。()
资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿,作为管理人,与委托人签订资产管理合同,将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资,以实现委托资产收益最大化的行为。()
专项资产管理业务的特点之一是集合性,即证券公司与客户可以是“一对一”,也可以是“一对多”。()
中央证券登记结算公司为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务,是以营利为目的的法人。()
中央结算是指中央登记结算机构在全额清算基础上,作为成交交易的对手完成相关款项和证券的收付,并保证会员层面交收完成。()
中国证券业协会是证券业的自律性组织,属非营利性社会团体法人。()
中国证券业协会的权力机构是理事会。()
中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管,并负责组织各证券公司进行培训。( )
中国证监会采取证券市场禁入措施前,应当告知当事人采取证券市场禁人措施的事实、理由及依据,并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。()
政府发行债券所筹集的资金既可以用于协调财政资金短期周转、弥补财政赤字、兴建政府投资的大型基础性的建设项目,也可以用于实施某种特殊的政策,在战争期间还可以用于弥补战争费用的开支。( )
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