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包含科目:
证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
基金法律法规
关于主动投资和被动投资的说法,错误的是( )。 A、被动投资的目标是减少跟踪偏离度和跟踪误差 B、被动投资是在市场有效假定下的一种投资方式 C、主动投资是在市场有效假定下的一种投资方式 D、主动投资的目标是扩大主动收益、缩小主动风险,提高信息比率
下列公式不正确的是( )。
下列股票估值方法不属于相对价值法的是( )。 A、市盈率模型 B、企业价值倍数 C、经济附加值模型 D、市销率模型
下列选项中,不属于另类投资局限性的是() A、缺乏监管和信息透明度 B、流动性较差,杠杆率偏高 C、估值难度大,难以对资产价值进行准确评估 D、另类投资产品能够通过多元化达到分散风险的作用。
证券登记结算机构须采用()措施保证业务的正常运行。 Ⅰ.制定完善的风险防范机制和内部控制制度; Ⅱ.建立完善的技术系统,制定由结算参与人共同遵守的技术标准和规范; Ⅲ.要建立完善的结算参与人准入标准呢和风险评估体系; Ⅳ.要对结算数据和技术系统进行备份,制定业务紧急应变程序和操作流程。 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
按照中国人民银行的规定,买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的() A、10% B、20% C、30% D、40%
于基金业绩评价,以下表述错误的是()。 A、基金评价可以为基金管理人提高投资管理能力提供参考 B、基金评价最终需要回答的问题是,基金 经理的业绩来源是高超的投资技能,还是单纯的运气,或者是承担了过多的风险 C、投资目标与范围不同的基金可以一起进行评价和比较 D、不同投资目标与范围的基金不具有可比性
以下说法错误的是( )。 A、債券的投资人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业 B、货币市场证券主要是短期性、高流动性证券,例如银行拆借市场、票据承兑市场、回购市场等交易的债券 C、债券通常又称固定收益证券,能够提供固定数额或根据固定公式计算出的现金流限,债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的利息 D、债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期
下列不属于权证基本要素的是() A、权证类别 B、标的资产 C、行权价格 D、内在价值
我国证券交易所的设定和解散由()决定。 A、证监会 B、中国人民银行 C、国家发展和改革委员会 D、国务院
关于交易成本,以下表述正确的是() A、隐性成本包括佣金、印花税和过户费 B、大盘蓝筹股流动性较好,买卖价差大;小盘股则反之。 C、受市场因素影响,目标组合和被转换组合在转持期间往往有不同的损益表现。 D、目标组合与被转换组合的差异越大,机会成本增加的可能性就越低。
承担审查基金资产净值和基金份额净值的责任人是()。 A、基金托管人 B、基金销售机构 C、注册登记机构 D、基金审计的会计师事务所
关于风险和收益关系的说法,错误的是( )。 A、企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债 B、企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价 C、企业债收益率高于同期限、同息票率的国债 D、企业债的风险高预期收益低
目前我国货币基金管理费率通常不高于() A、1% B、0.33% C、1.5% D、0.5%
为防范证券结算风险,我国叫设立了(),用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券结算机构的损失。 A、证券结算风险基金 B、证券交易风险基金 C、管理风险准备金 D、投资者保护基金
债券市场价格越( )债券面值,期限越( ),则当期收益率就越偏离到期收益率。 A、接近;短 B、接近;长 C、偏离;长 D、偏离;短
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