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科创板做市商券商名单有哪些 科创板做市商制度准入条件

鲸鱼2022-05-14本站整合

做市商就是市场当中一个交易主体,为市场不断提供买入和卖出的价格,以其自有资金和证券与投资者进行交易,从而为市场提供即时性和流动性,并通过买卖价差实现一定利润。近日,科创板做市制度出炉,能够有资格做市商的券商名单引起了大家的关注,下面来看看有哪些?

科创板做市商券商名单有哪些?

根据证监会下发的《做市规定》,初期参与试点证券公司,除具备完善的业务方案、专业人员、技术系统等条件外,还需满足资本实力、合规风控能力方面的两项条件:一是最近12 个月净资本持续不低于100亿元;二是最近三年分类评级在A类A级(含)以上。

而西部证券表示,根据以上两条核心规定,预计国泰君安、中信证券、华泰证券、银河证券、中信建投、招商证券、国信证券、中金公司、光大证券、东方证券、平安证券、兴业证券、中泰证券、方正证券、东方财富、国元证券、浙商证券、国金证券、东吴证券、财通证券、东兴证券、华西证券、国开证券、南京证券、山西证券、中银证券、天风证券、华创证券等28家券商,或将成为首批试点开展科创板股票做市交易业务的公司。

另外,在准入条件方面,《做市规定》指出,证券公司须符合下列十个条件,经由证监会核准取得业务资格后,可以在其他交易所按照规定开展证券做市交易业务。具体条件包括:

【1】具有证券自营业务资格;

【2】最近12个月净资本持续不低于100亿元;

【3】最近3年分类评级在A类A级(含)以上;

【4】最近18个月净资本等风险控制指标持续符合规定标准;

【5】内部管理制度和风险控制制度健全并有效执行;

【6】具备与开展业务相匹配的、充足的专业人员,公司分管做市交易业务的高级管理人员、首席风险官等具备相应的专业能力;

【7】科创板股票做市交易业务实施方案准备充分,技术系统具备开展业务条件并通过上海证券交易所组织的评估测试;

【8】公司最近1年未因重大违法违规行为受到行政处罚或被追究刑事责任;

【9】公司最近1年未发生重大及以上级别信息安全事件;

【10】中国证监会规定的其他条件。

鉴于做市交易业务专业性强,对证券公司技术系统要求较高,规定中明确由上交所对证券公司技术系统是否具备开展业务的条件进行评估测试。通过评估测试的证券公司可向证监会提出申请,由证监会核准业务资格。经证监会核准取得业务资格的证券公司,可以在其他交易所按照规定开展证券做市交易业务。

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